一、引 言
在我國加入wto后，我國企業(yè)參與的國際工程項(xiàng)目將日益增加，另一方面，國際工程項(xiàng)目伴隨著全球經(jīng)濟(jì)、科技、文化的發(fā)展變化，也日益呈現(xiàn)出復(fù)雜性和不確定性，因而我國企業(yè)參與國際工程項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)必將日益增加。但是國內(nèi)關(guān)于國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究僅僅處于起步階段，研究內(nèi)容比較泛泛；比較重視對客觀事件風(fēng)險(xiǎn)概率的計(jì)算和對損失的估計(jì)，而對項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)研究不足；比較注重對發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后的風(fēng)險(xiǎn)處置研究，對風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警研究不夠；比較注重風(fēng)險(xiǎn)管理一般程序的研究(風(fēng)險(xiǎn)辯識—)風(fēng)險(xiǎn)分析->風(fēng)險(xiǎn)處置)；對風(fēng)險(xiǎn)管理的后評估研究不夠；比較注重?cái)?shù)量分析方法的應(yīng)用，應(yīng)用現(xiàn)代項(xiàng)目管理理論不夠。正是基于這樣的考慮，本文研究了以下幾個(gè)問題。
二、國際工程項(xiàng)目的基本特點(diǎn)
研究國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題，首先應(yīng)界定什么是國際工程項(xiàng)目。關(guān)于國際工程項(xiàng)目的含義，學(xué)術(shù)界還沒有一個(gè)統(tǒng)一的、明確的定義。本文認(rèn)為國際工程項(xiàng)目是跨越國界或項(xiàng)目主體來自不同國家的工程項(xiàng)目。工程項(xiàng)目“國際性”的程度，取決于跨越國界的數(shù)量，取決于項(xiàng)目主體來自不同國家的數(shù)量。
國際工程項(xiàng)目除了具有一般工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，即一次性、獨(dú)特性、目標(biāo)的確定性、活動(dòng)的整體性、組織的臨時(shí)性和開放性、開發(fā)與實(shí)施的漸進(jìn)性之外，它的最大特點(diǎn)是復(fù)雜性、不確定性和由此產(chǎn)生的高風(fēng)險(xiǎn)性。
國際工程項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)主要來自以下幾方面原因：
一是地理距離，項(xiàng)目主體間的距離造成了協(xié)調(diào)的不便和面對面交流的缺乏；
二是語言障礙，國際工程項(xiàng)目往往涉及到許多不同的語言，這造成了信息交流的困難，容易造成對一些關(guān)鍵術(shù)語理解上的混亂。
三是文化差異，由于項(xiàng)目主體成員來自不同國家，因此項(xiàng)目主體往往在價(jià)值觀、行為標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則等方面存在許多差異，這些差異又造成了不同項(xiàng)目主體在運(yùn)用項(xiàng)目管理方法和工具上具有協(xié)調(diào)上的困難，因而項(xiàng)目主體之間不容易相互理解，常常產(chǎn)生矛盾和糾紛。
四是環(huán)境條件不同，即社會政治、經(jīng)濟(jì)、法律制度(宏觀與微觀)具有很大差異，這些差異往往造成項(xiàng)目管理工作范圍擴(kuò)大、持續(xù)時(shí)間延長，造成了組織與信息交流結(jié)構(gòu)要不斷更新，造成了必須按照國際慣例、按照行之有效的并為權(quán)威機(jī)構(gòu)頒布的文件范本來實(shí)施項(xiàng)目管理。
國際工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)性決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是國際工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。
三、關(guān)于項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的管理問題
目前在學(xué)術(shù)界還沒有人提出“主體行為風(fēng)險(xiǎn)”概念，但我們認(rèn)為，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可管理性程度，確立國際工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)和客觀事件風(fēng)險(xiǎn)概念是很有意義的，這便于我們對不同的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管理。項(xiàng)目主體(指項(xiàng)目參與人和項(xiàng)目的潛在競爭對手)行為風(fēng)險(xiǎn)是指由于主體的特定行為而給項(xiàng)目造成損失的可能性。
項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)又分為內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)與外風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)是指某一項(xiàng)目主體內(nèi)部所出現(xiàn)的組織管理風(fēng)險(xiǎn)和跨文化風(fēng)險(xiǎn)等；外風(fēng)險(xiǎn)是指某一項(xiàng)目主體與其他潛在競爭對手、其他項(xiàng)目主體在協(xié)作和競爭中所承受的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目客觀事件風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目主體以外環(huán)境發(fā)生變化后給項(xiàng)目可能造成的損失。
項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)之所以成為我們特別關(guān)注的研究內(nèi)容，主要在于：
第一，長期以來人們一直比較關(guān)注項(xiàng)目客觀事件風(fēng)險(xiǎn)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成的損失，但項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的研究卻是薄弱環(huán)節(jié)。
第二，從風(fēng)險(xiǎn)屬性上來看，項(xiàng)目主體風(fēng)險(xiǎn)屬于基本風(fēng)險(xiǎn)，它存在于項(xiàng)目主體行為之中，其風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果又直接影響整個(gè)項(xiàng)目主體群。因此，研究和減少主體行為風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)“雙贏”或“多贏”的前提。
第三，“行為問題”已經(jīng)成為項(xiàng)目管理研究的焦點(diǎn)。martin barnes在2002年3月11日的香港“項(xiàng)目管理全球論壇”上提出了“工程項(xiàng)目管理革命將在哪里出現(xiàn)?”，的問題。他認(rèn)為在20世紀(jì)后期，項(xiàng)目管理已從盈虧臨界點(diǎn)的變化軌道分析人手，擴(kuò)展到了成本控制與質(zhì)量控制，這一時(shí)期的項(xiàng)目管理已成為包含內(nèi)容越來越多的一門科學(xué)。與此同時(shí)，人的因素更應(yīng)為人們?yōu)橹匾暎?ldquo;行為問題(behavioral is-sue)”在項(xiàng)目管理中占有越來越重要的地位，而一些可以用數(shù)量進(jìn)行描述的問題可能將居于次要地位。既然工程項(xiàng)目管理革命可能會出現(xiàn)在行為管理問題上，那么，國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究當(dāng)然應(yīng)當(dāng)重視基于行為的風(fēng)險(xiǎn)管理研究。
第四，項(xiàng)目主體行為已經(jīng)成為國際工程項(xiàng)目失敗的主要因素。david i．cleland曾研究了導(dǎo)致工程項(xiàng)目失敗的原因，在他所述的19個(gè)原因中，有9個(gè)屬于主體行為不當(dāng)造成的，如項(xiàng)目經(jīng)理能力欠缺；計(jì)劃不充分；與項(xiàng)目利益相關(guān)者的關(guān)系不好等。
與客觀事件風(fēng)險(xiǎn)相比，項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)具有不同程度的可管理性，即它可以通過理論研究與預(yù)先的行為對策減少或避免其發(fā)生。
目前這一研究領(lǐng)域應(yīng)重點(diǎn)研究的內(nèi)容包括：
一是關(guān)于研究頃目管理中不同條件下人們心理壓力與行為的關(guān)系，探討如何對于心理壓力可能造成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行頃先管理；
二是關(guān)于如何運(yùn)用博弈論研究同行競爭者競爭策略，探討如何對同行競爭風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施預(yù)先管理；
三是關(guān)于組織風(fēng)險(xiǎn)的研究，探討如何通吐適當(dāng)?shù)慕M織結(jié)構(gòu)(聯(lián)合與重組、組織設(shè)計(jì))、管哩制度、管理方法，通過項(xiàng)目管理風(fēng)格與項(xiàng)目類型均適當(dāng)匹配，通過項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)與項(xiàng)目管理者職責(zé)的適當(dāng)定位等，實(shí)現(xiàn)對組織風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)先管理；
四是研究項(xiàng)目管理中的文化問題，探討跨文化條件下的溝通與團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對文化風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)先管理
四、關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究的問題
隨著工程項(xiàng)目外部環(huán)境的日益復(fù)雜和不確定，以及項(xiàng)目內(nèi)部并行工程(concurrent ensineering)的應(yīng)用，人們對項(xiàng)目管理的靈活性和預(yù)測能力寄予越來越高的希望。而傳統(tǒng)的項(xiàng)目控制方法越來越難以適應(yīng)這種挑戰(zhàn)，因此，如何建立一個(gè)早期預(yù)警(early warning)系統(tǒng)，提高管理者預(yù)測和處理項(xiàng)目問題的能力就顯得十分必要。
工程項(xiàng)目預(yù)警是根據(jù)工程項(xiàng)目運(yùn)行過程中各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之間的相互關(guān)系，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和統(tǒng)計(jì)學(xué)的基本方法，對工程項(xiàng)目運(yùn)行過程進(jìn)行分析判斷，對其運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行綜合定量評價(jià)，并對工程項(xiàng)目發(fā)展變化的趨勢進(jìn)行分析預(yù)測的一種管理活動(dòng)。預(yù)警主要是通過工程項(xiàng)目運(yùn)行過程中重要指標(biāo)的預(yù)測，發(fā)出警情、警兆的預(yù)報(bào)，并由此對可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)做出反應(yīng)。預(yù)警的基礎(chǔ)和前提是監(jiān)測，即對工程項(xiàng)目運(yùn)行“度”的監(jiān)督和測定。
建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐依據(jù)是，早期信號、項(xiàng)目問題(任何可能的問題都構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn))、問題原因、問題對策之間存在著相互聯(lián)系的邏輯關(guān)系：一方面是它們之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，即一因多果和多因一果關(guān)系(如同一信號反映多個(gè)問題和多信號反映一個(gè)問題)、同一問題多種對策關(guān)系；另一方面是它們之間的時(shí)間鏈關(guān)系，即早期信號、項(xiàng)目問題(任何可能的問題都構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn))、問題原因、問題對策之間的相互關(guān)系隨著時(shí)間的變化而在不斷變化。
工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的建立過程是，依次建立完善信息管理系統(tǒng)、預(yù)警指標(biāo)系統(tǒng)、預(yù)警判斷系統(tǒng)、預(yù)警對策研究系統(tǒng)和自動(dòng)更新系統(tǒng)。這五個(gè)子系統(tǒng)既按照順序逐層推進(jìn)，又通過自更新系統(tǒng)形成一個(gè)閉環(huán)結(jié)構(gòu)，共同為風(fēng)險(xiǎn)決策提供月盼。赫爾辛基技術(shù)大學(xué)(hut)工業(yè)工程與管理系，曾提出了一個(gè)11大類，68個(gè)小項(xiàng)目的預(yù)警分析指標(biāo)，通過數(shù)量化，預(yù)測工程項(xiàng)目可能產(chǎn)生的問題，并提出相應(yīng)的對策。這是一個(gè)非常有意義的嘗試，值得我們做進(jìn)一步的探討。
五、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的后評估問題
國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后評估是對風(fēng)險(xiǎn)管理的過程、風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果和效益做出的評價(jià)和估計(jì)，是對風(fēng)險(xiǎn)管理工作的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論升華。風(fēng)險(xiǎn)管理后評估對于投資大、風(fēng)險(xiǎn)高的國際工程項(xiàng)目是十分必要的。
國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后評估按風(fēng)險(xiǎn)管理的過程來區(qū)分，可以分為對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)先管理(項(xiàng)目前期階段)的評估、對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理(項(xiàng)目中期與終止階段)的評估；按評估內(nèi)容來分，包括對風(fēng)險(xiǎn)辯識的評估；風(fēng)險(xiǎn)分析與量化的評估；風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃與處置的評估；對風(fēng)險(xiǎn)管理組織的評估；風(fēng)險(xiǎn)管理對項(xiàng)目管理影響的評估；風(fēng)險(xiǎn)管理的成本效益評估。
國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后評估重點(diǎn)要解決的問題是：
風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)與計(jì)劃是否與項(xiàng)目本身的要求相適應(yīng)?風(fēng)險(xiǎn)的識別是否存在比較大的遺漏，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)的原因是什么?預(yù)先管理風(fēng)險(xiǎn)的手段是否防止或減輕了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生?處置風(fēng)險(xiǎn)的手段選擇與組合是否恰當(dāng)，從而降低了風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失?風(fēng)險(xiǎn)分析與評估的結(jié)論與實(shí)際情況有何差距，差距大小和原因是什么?風(fēng)險(xiǎn)管理成本與收益是否偏離了原來的預(yù)計(jì)?風(fēng)險(xiǎn)管理組織的運(yùn)行是否有效?風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)是什么?
六、關(guān)于工程項(xiàng)目管理原理與風(fēng)險(xiǎn)管理的問題
工程項(xiàng)目管理原理只是近年來學(xué)術(shù)界所提出的問題，究竟什么是工程項(xiàng)目管理原理還有待與于深入研究，從目前的研究成果看，我們認(rèn)為“原理”不僅對項(xiàng)目的成敗是極為重要，它對風(fēng)險(xiǎn)管理有著重要的指導(dǎo)作用。
工程項(xiàng)目管理原理是工程項(xiàng)目與管理活動(dòng)中存在的規(guī)律和最基本的規(guī)則。工程項(xiàng)目原理一般具備以下特點(diǎn)：
它能對一些基本概念給出定義，諸如質(zhì)量等級(quality)、成功項(xiàng)目(project success)和項(xiàng)目聯(lián)盟(project community)等等；它是工程項(xiàng)目與管理活動(dòng)中一般性的規(guī)律，而不是具體的對策、過程和治理行為；它能解釋各變量之間的關(guān)系，可以被描述，并能夠解釋工程項(xiàng)目活動(dòng)現(xiàn)象；它也包含著價(jià)值判斷，它根據(jù)一些價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)(如效益、速度等)，指出人們應(yīng)當(dāng)做什么和不做什么；作為支持項(xiàng)目活動(dòng)的基礎(chǔ)，它可以通過研究、分析和實(shí)驗(yàn)對其進(jìn)行檢驗(yàn)；它能為項(xiàng)目管理研究和實(shí)踐提供支持。
工程項(xiàng)目管理原理對風(fēng)險(xiǎn)管理具有的意義在于，堅(jiān)持這些原理可以大大降低組織管理和文化差異方面的風(fēng)險(xiǎn)：
承諾原理(commitment principle)，即一個(gè)平等的、產(chǎn)生于項(xiàng)目主體產(chǎn)生于項(xiàng)目之前的相互承諾是督促和保證各方履行各自職責(zé)的關(guān)鍵。相互接受的“承諾”體現(xiàn)在協(xié)議之中，各方對協(xié)議所涉及的項(xiàng)目目標(biāo)、范圍、質(zhì)量等級、完成工期和最終成本都有明確、一致的理解。堅(jiān)持承諾原理就可以避免由于某一方不履行職責(zé)而給項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)。
四位一體平衡原理(tetrad trade-off princi-pie)，即項(xiàng)目管理過程的核心指標(biāo)——產(chǎn)品范圍、質(zhì)量等級、完成工期和總成本應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)，并可以實(shí)現(xiàn)。堅(jiān)持四位一體平衡原理可以較好避免由于片面強(qiáng)調(diào)某一指標(biāo)或忽視某一指標(biāo)而造成的項(xiàng)目過程不協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。
單一信息傳遞與責(zé)任原理，即項(xiàng)目顧主和項(xiàng)目施工者之間的信息傳遞渠道應(yīng)當(dāng)是單一的，同時(shí)每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)責(zé)任分明、具體，以保證整個(gè)項(xiàng)目決策的一致性。堅(jiān)持單一信息傳遞與責(zé)任原理可以避免由于決策混亂、責(zé)任不明所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
文化環(huán)境原理(cultural environment princi-ple)：管理活動(dòng)應(yīng)為項(xiàng)目的實(shí)施創(chuàng)造一種和諧、積極的文化氛圍，從而充分發(fā)揮項(xiàng)目實(shí)施者的全部潛能，并能保證項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)者的作風(fēng)、風(fēng)格與項(xiàng)目的類型、生命周期階段相適應(yīng)。堅(jiān)持文化環(huán)境原哩可以在一定程度上避免文化風(fēng)險(xiǎn)。
七、關(guān)于工程項(xiàng)目“軟技術(shù)”與風(fēng)險(xiǎn)管理
工程項(xiàng)目管理不僅是科學(xué)，同時(shí)也是藝術(shù)。
就它的科學(xué)性而言，項(xiàng)目管理需要很多“硬技術(shù)”，即各種項(xiàng)目管理方法、管理技術(shù)：項(xiàng)目范圍管理中所使用的工作分解結(jié)構(gòu)(wbs)、產(chǎn)品分解結(jié)構(gòu)(pbs)等；項(xiàng)目時(shí)間管理所使用的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃方法——網(wǎng)絡(luò)圖、甘特圖等，網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)等；項(xiàng)目費(fèi)用管理所使用的費(fèi)用分解結(jié)構(gòu) (cbs)、掙得值(eatned value)分析、計(jì)算機(jī)估算軟件等；質(zhì)量管理所使用得tqm、pareto圖等；人力資源管理使用得組織結(jié)構(gòu)圖(pbs、wbs)、責(zé)任分派圖和沖突管理；風(fēng)險(xiǎn)管理所使用得swot分析、層次分析、決策樹、敏感性分析和模擬分析等。
就項(xiàng)目管理的藝術(shù)性而言，項(xiàng)目管理也需要很多“軟技術(shù)”：
一是信息溝通與交流技術(shù)，即能清晰準(zhǔn)確地表達(dá)和傳遞信息，能培育一個(gè)使團(tuán)隊(duì)成員之間真誠、開放交流的環(huán)境，以保證他們能為共同的目標(biāo)而努力。
二是提高組織效率的技術(shù)，即組織文化和動(dòng)態(tài)變化過程以及隊(duì)所涉及的個(gè)體行為，具有深刻全面的理解，因而能有效地獲取資源、獲得組織各方面的支持，從而為提高組織效率提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
三是領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)是項(xiàng)目技術(shù)和知識以及領(lǐng)導(dǎo)能力的結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)為確保項(xiàng)目成功運(yùn)行，必須能向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)闡述項(xiàng)目運(yùn)行的目的、方向，能激勵(lì)和指導(dǎo)項(xiàng))目團(tuán)隊(duì)工作，能有效地解決沖突問題。
四是解決問題的決策技巧，項(xiàng)目發(fā)展的每個(gè)階段，都會遇到這樣或那樣的問題，這就要求人們根據(jù)可以利用的資源在一系列行為中進(jìn)行選擇，缺乏對解決問題做出正確決策的技巧，將無法保證項(xiàng)目的成功。
五是靈活性與創(chuàng)造性。傳統(tǒng)項(xiàng)目管理理論認(rèn)為，項(xiàng)目顧主的目標(biāo)、組織和相關(guān)人員一般不會發(fā)生變化，承包商的目標(biāo)、組織和人員也不發(fā)生變化，因此，項(xiàng)目方案如果是完善的，項(xiàng)目完全可以按照最初的計(jì)劃來實(shí)施并完成。
現(xiàn)在這種情況發(fā)生了變化：顧主的目標(biāo)和要求是可以發(fā)生變化的，項(xiàng)目計(jì)劃作為一系列預(yù)測，由于可能遇到無法預(yù)見的問題，也是可以變化的，這些都要求項(xiàng)目的管理者應(yīng)具有靈活性與創(chuàng)造性。另一方面，每一項(xiàng)目的唯一性和所需技術(shù)、方案和管理模式的差異性，決定了管理者也必須具有靈活性與創(chuàng)造性。
項(xiàng)目管理軟技術(shù)雖然不能直接避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，但從長期看，它有利于項(xiàng)目成功因素的成長，有利于培養(yǎng)出項(xiàng)目成功的環(huán)境，減少項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，因而，軟技術(shù)不僅可以提高項(xiàng)目的成功率，也有助于風(fēng)險(xiǎn)管理。