一、引言
近幾年來(lái)，代建制項(xiàng)目的發(fā)展越發(fā)引人注目，在代建制項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，防范代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)節(jié)約政府投資部門(mén)的開(kāi)支至關(guān)重要。
要防范代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，就需要建立代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，運(yùn)用系統(tǒng)可以對(duì)代建制項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中某種偏離預(yù)警線的狀態(tài)，發(fā)出警報(bào)，為項(xiàng)目管理者贏得更多控制風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間。
代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)包含3個(gè)部分，分別為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策，這三部分是一個(gè)整體，相輔相成，缺一不可。
二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析
代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一種系統(tǒng)地、持續(xù)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)事件進(jìn)行挖掘與分類(lèi)的過(guò)程。在這一模塊中需要盡可能全面地確定有可能影響代建制項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)因素， 還要識(shí)別影響代建制項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件存在的可能，然后對(duì)已經(jīng)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析處理，了解風(fēng)險(xiǎn)的大小，影響的深度和廣度，把握風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要多次的重復(fù)作業(yè)，每一次識(shí)別由不同的人員來(lái)進(jìn)行，識(shí)別人員的范圍可以逐步擴(kuò)大，例如第一次識(shí)別可以由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的成員或風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行；第二次識(shí)別可以由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)整體和項(xiàng)目的主要干系人來(lái)做；為了確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的客觀性，可能還要再由沒(méi)有參與項(xiàng)目的人員進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是形成了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)清單，它包括一個(gè)詳細(xì)的不確定的事件或條件的列表，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表、風(fēng)險(xiǎn)征兆、風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型說(shuō)明其他要求四部分組成。
三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
（一）指標(biāo)體系
影響代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，其影響程度也會(huì)因國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同而不同，對(duì)于定量分析的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，需要確定該指標(biāo)的取值區(qū)間應(yīng)該隸屬于哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)現(xiàn)有的一些研究成果，可以基本確定定量預(yù)警指標(biāo)的預(yù)警區(qū)間。對(duì)于定性指標(biāo)，可以聘請(qǐng)專(zhuān)家確定每一種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分別屬于5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)水平的概率，然后匯總這些評(píng)分結(jié)果，可以根據(jù)具體情況按算術(shù)平均或加權(quán)平均來(lái)計(jì)算出不同專(zhuān)家評(píng)分的平均值。根據(jù)最大概率原則，確定該指標(biāo)隸屬的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間；風(fēng)險(xiǎn)水平測(cè)算和評(píng)估之后，就可以根據(jù)事先確定的預(yù)警區(qū)間確定風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)警信號(hào)；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)由低到高的程度將預(yù)警信號(hào)分別設(shè)置為藍(lán)燈、綠燈、黃燈、橙燈、紅燈。
（二）評(píng)估模型
1.設(shè)定代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素集
設(shè)定代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素集為u，其中包含著9個(gè)因素，作為評(píng)判的指標(biāo)體系。
根據(jù)這些風(fēng)險(xiǎn)因素的特征和預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)置，將以上風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為兩個(gè)子因素集，即：
是代建制項(xiàng)目的外部風(fēng)險(xiǎn)子因素集， 是代建制項(xiàng)目的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)子因素集。
2.確定評(píng)語(yǔ)集
它們分別表示代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)很低、較低、中等、較高、很高。
3.指標(biāo)類(lèi)別的評(píng)分
按照每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的概率及其在各個(gè)指標(biāo)類(lèi)別中的權(quán)重計(jì)算該風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的評(píng)分，即：
其中： 為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)類(lèi)別中風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的評(píng)分。 為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)類(lèi)別中風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重。
4.進(jìn)行一級(jí)綜合評(píng)判
對(duì)于子因素集 分別進(jìn)行一級(jí)綜合評(píng)判。首先，構(gòu)造單因素評(píng)價(jià)矩陣。對(duì)于 有
其次，根據(jù)有關(guān)資料和選定的權(quán)重確定方法，分別得到子因素集中各因素的權(quán)向量為：
求出從到模糊變換，得出：
5.進(jìn)行二級(jí)模糊綜合評(píng)判
根據(jù)有關(guān)資料和選定的權(quán)重確定方法，得到“外部分線因素”和“內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素”的權(quán)重分別為 .這樣，一級(jí)綜合評(píng)判為：
經(jīng)歸一化處理得到，之后，可以根據(jù)最大隸屬原則確定代建制項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
（三）權(quán)重的確定方法
由于代建制項(xiàng)目的復(fù)雜性和模糊性，單獨(dú)用精確的數(shù)學(xué)模型來(lái)求取評(píng)價(jià)因素的權(quán)重難度很大，過(guò)分地相信定權(quán)的數(shù)學(xué)模型，反而使權(quán)重不盡合理；而根據(jù)專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)判斷，有時(shí)其結(jié)論還較為可靠。因此比較好的解決途徑是選取主成分分析法和專(zhuān)家評(píng)分法相結(jié)合來(lái)確定預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重，即先利用專(zhuān)家評(píng)分法獲得權(quán)重的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，然后使用主成分分析法確定指標(biāo)權(quán)重，達(dá)到主客觀賦權(quán)方法的有機(jī)結(jié)合。具體步驟如下：
1.選定專(zhuān)家組，取得評(píng)判數(shù)據(jù)。請(qǐng)對(duì)代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)有研究和認(rèn)識(shí)的專(zhuān)家組成專(zhuān)家組開(kāi)展調(diào)查。調(diào)查的目的是應(yīng)用專(zhuān)家們集體智慧，對(duì)代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素（本文確定了9個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)）的相對(duì)重要性進(jìn)行評(píng)估。
2.主成分分析。根據(jù)上述評(píng)價(jià)因素集的設(shè)定，通過(guò)專(zhuān)家評(píng)定，分別得到每個(gè)專(zhuān)家對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)子因素集和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)子因素集的權(quán)重打分。假設(shè)專(zhuān)家數(shù)目即樣本數(shù)為，則觀測(cè)樣本知陣為 ，之后分別作標(biāo)準(zhǔn)變換，變換公式為， ，經(jīng)過(guò)變換后的數(shù)據(jù)均值為0，方差為1.
3.求指標(biāo)數(shù)據(jù)的相關(guān)矩陣。
4.求的特征值和相應(yīng)的特征向量，將特征根依大小順序排列：，其相應(yīng)的特征向量記為 ，則第個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率為：
前個(gè)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率為
5.選擇個(gè)主成分，使得累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上，即：
6.前個(gè)主成分對(duì)總體方差的貢獻(xiàn)矩陣為，同時(shí)得到各指標(biāo)在前個(gè)主成分上的貢獻(xiàn)矩陣為，則各指標(biāo)對(duì)總體方差的貢獻(xiàn)率矩陣為。
四、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策
代建制項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)是不同的，不同的風(fēng)險(xiǎn)因素造成的結(jié)果也不相同，有的是致命的，可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，如國(guó)家的政策變化等，由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防需要大量的成本，為節(jié)約項(xiàng)目成本的支出，可以對(duì)在一定范圍內(nèi)可以接受的風(fēng)險(xiǎn)不進(jìn)行規(guī)避，而對(duì)給項(xiàng)目造成巨大影響的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)避。同時(shí)，代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度的不同設(shè)置多種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如設(shè)置警戒級(jí)、危險(xiǎn)級(jí)和高度危險(xiǎn)級(jí)，一旦系統(tǒng)處于警戒級(jí)以上的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，就立刻發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)報(bào)警信號(hào)，以便風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)部門(mén)及時(shí)采取措施補(bǔ)救，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)部門(mén)則選取最重要、最緊迫、采取防范措施后最能見(jiàn)效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)確定規(guī)避對(duì)策，達(dá)到降低整個(gè)代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的目的。
五、結(jié)束語(yǔ)
代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)是由相互聯(lián)系、相互依存、相互作用的幾大部分組成的一個(gè)復(fù)雜的復(fù)合體，各組合部分的協(xié)調(diào)工作最終決定風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效。在代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)中，需要專(zhuān)家投入大量精力，從這個(gè)角度來(lái)講，代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)是智能型程序作業(yè)和工作人員創(chuàng)造性勞動(dòng)的結(jié)合。